根据市委统一部署，2021年8月4日至8月31日，市委第六巡察组对中共东莞市人民政府国有资产监督管理委员会委员会（以下简称“市国资委党委”）进行了巡察。2021年11月18日市委巡察组向市国资委党委反馈了巡察意见。按照党务公开原则和巡察工作有关要求，现将巡察整改阶段性进展情况予以公布。

一、以政治建设为统领，把巡察整改作为重大政治任务抓紧落实

（一）强化组织保障。着力加强班子建设，成立市国资委党委巡察整改工作领导小组，由党委书记、主任任组长，委党委其他班子成员担任副组长，各科室主要负责人为成员。相关下属企业分别成立以市属企业主要负责人为组长的巡察整改工作领导小组，层层压实整改责任。

（二）周密安排部署。按照“谁分管，谁负责”的原则，定人、定标、定时的制定整改方案。将巡察反馈的具体问题实行分类，明确责任领导，明确责任单位，明确责任人员，限时整改、定期督查。

（三）务求整改实效。在抓好整改、解决反馈问题的同时，及时总结整改经验，梳理完善现有制度，建立长效工作机制，巩固整改成果。

二、以巡察反馈问题为导向，以落实整改促进全面从严治党

（一）学习贯彻上级指示精神不够到位，履行国资监管和推进国企高质量发展等职能责任存在短板

1.政治理论学习不够深入，议事决策机制不完善

（1）针对党委中心组学习不够规范的问题，研究起草委2022年度理论中心组专题学习内容安排计划，规范落实党委理论学习中心组学习；明确学习秘书职责，建立完善理论学习中心组学习档案。

（2）针对落实政治要件闭环管理不及时的问题，明确专人跟进政治要件办理，健全督办督导机制，确保政治要件及时纳账、逐项及时落实；召开党委会专题听取2021年市国资委政治要件台账和政治要件贯彻落实情况汇报。

（3）针对党委议事规则不够严谨的问题，修订完善委党委工作规则，将“两个维护”要求纳入议事遵循原则；研究制定委“三重一大”事项决策实施办法，规范党委决策行为。

2.落实意识形态和机关保密工作有所欠缺。委党委会议定期研究意识形态工作；委党委班子及班子成员将意识形态工作情况纳入民主生活会对照检查内容和年度述职报告内容；将意识形态工作纳入市属企业党组织年度党建工作考核。出台委新闻宣传工作制度，对新闻宣传与信息工作进行全面规范，组织开展新闻宣传和信息工作培训，指导市属企业健全网站及新媒体信息发布审查机制；补全委机关涉密人员审查信息，更新保密标识，增强党员干部保密意识。

3.落实主责主业实绩还有差距

（1）针对推动国有资产增值保值能力有待加强的问题，召开专题工作会议，督促整改；开展市属企业各级子企业经营情况全面自查排查；从严管控企业在非主业领域投资行为；开展企业经营状况整体评估。

（2）针对推动企业做强做优做大还有差距的问题，印发贯彻落实《广东省国有企业改革行动方案》工作方案，改革任务整体完成进度达94.44%；印发推进市属国有企业参与战略性新兴产业基地建设的指导意见；推动水务集团通过信用AAA评级。

（3）针对培育承接市委市政府重大决策部署任务平台能力弱的问题，加强与市政府办公室、各市属企业沟通，加快完善相关平台公司方案并报市政府审批。

4.国有资产监管职能发挥有待加强

（1）针对常态监管约束偏软的问题，组织排查市属企业2021年度投资情况；组织市属企业强化政策法规学习，强调工作纪律；将企业是否依时按质完成市国资委相关工作规定纳入企业年度相关工作考核。

（2）针对内审监督作用发挥不够的问题，协调建立审计信息互通机制；召开专题会议，通报年度内部审计发现问题，部署推进落实整改；探索建立内部审计与经营业绩考核联动机制。

（3）针对国资监管制度建设有待完善的问题，及时立改废和制度汇编，整理汇编《法规政策汇编（第三册）》；修订出台市属企业违规经营投资责任追究实施暂行办法、研究出台市属企业资产租赁管理办法。

5.推动国企改革发展力度不足

（1）针对对国企发展战略规划引领谋划有待加强的问题，加强沟通协调，加快三份规划文件的编制进度；对规划工作进行分步推进，实现“小步快走”。

（2）针对市场化选人用人机制缺乏统筹的问题，研究起草在市属二级及以下企业推行经理层任期制和契约化管理的工作方案和市属企业所属企业推行职业经理人制度操作指引；到市属企业调研，听取企业意见建议，推动企业市场化选人用人工作落地落实。

（3）针对企业改制推进进度不够理想的问题，东莞日报印刷厂、东莞市交业工程质量检测中心等企业全部如期完成公司制改革工作；明确镇（街道）属企业公司化改造相关工作指引；指导剖析原因，形成工作倒排机制；定期通报镇（街道）属非公司制企业改革进度排名；协调指导各镇（街道）加快推进非公司制企业公司化改造进程。

（二）落实新时代党的组织路线有差距，国资国企系统基层组织和干部人才队伍建设不够扎实

1.抓党建工作不够扎实有力

（1）针对党员干部参与主题党日活动不够积极的问题，制定委机关党支部主题党日活动计划，创新活动形式，激发党员参加活动的主动性、积极性；制定机关党支部主题党日活动纪律制度，切实提高党员干部活动参与率。

（2）针对压实下级党组织抓党建主体责任力度不够的问题，要求有关企业逐一自查，明确责任部门、整改措施和整改期限；结合实际情况，“一企一策”指导督促企业加快整改；将“党建入章”“一肩挑”“党组织班子配备”等工作纳入2021年度市属企业党建工作考核，层层压实下级党组织抓党建主体责任。

2.执行人事管理制度不够严格

（1）针对委派监事制度执行不够到位的问题，实现重点市属企业委派监事全覆盖；探索实行委派监事集中办公和派驻企业办公相结合的办公模式；将委派监事的党组织关系调整至委机关党支部，纳入委机关工会会员，提升委派监事的归属感和向心力。

（2）针对出国（境）证照管理存在缺位的问题，对违规出国（境）相关人员开展谈话提醒，强化纪律意识；修订完善我委请（休）假管理制度、出国（境）管理制度；对企业管理对象出国（境）的情况实行台账登记管理，建立相关企业出国（境）管理抽查机制。

（3）针对档案管理不够完善的问题，对委机关干部人事档案再次查漏补缺，进一步规范干部人事工作流程，及时做好人事材料存档；建立完善普通聘员人事档案。

3.干部队伍建设和激励约束机制有待加强。补充金融、经济、法学专业类公务员；通过举办系列国资国企干部课堂教育培训、开展跟岗锻炼等方式，提高干部队伍综合履职履责能力；每年对经营业绩考核相关工作制定工作计划，强化经营业绩考核的导向和指挥棒作用。

（三）落实全面从严治党“两个责任”有欠缺，推进国资国企系统党风廉政建设不够有力

1.党风廉政建设“两个责任”落实有差距

（1）针对“一岗双责”抓得不够严实的问题，印发执行《市国资系统进一步落实全面从严治党主体责任清单》；委党委班子成员将落实全面从严治党主体责任等情况纳入年度民主生活会对照检查和“三述”报告内容。

（2）针对未严格执行谈话提醒和“一把手”谈话制度的问题，加强相关文件学习；建立委党委班子成员谈心谈话机制和联络员机制；明确专人负责，定期检查，做好汇总归档。

（3）针对宣传教育预防工作针对性不强的问题，制定落实纪律教育学习月活动方案；召开市国资系统纪律教育学习暨风险防范工作会议，开展警示教育；委党委班子成员分别对市属企业相关负责同志开展提醒谈话；通过多种形式加强党员干部警示教育。

（4）针对主动发现问题线索能力还需加强的问题，强化业务学习，提升主动发现问题的能力；强化内部审计、专项检查等各类监督业务工作；对问题线索分类处置。

2.服务群众观念意识有待加强，群众关切问题拖而不决

立足职能积极协助配合；配合提供相关的证明文件，协助办理手续，推动相关问题妥善处理。

（四）风险防控意识不足，财经纪律执行不严格

1.国有资产风险防控意识不足

（1）针对国资监管信息系统建设滞后的问题，将国资监管信息系统纳入“数字政府”统筹规划范畴，建设东莞市国资国企在线监管平台的“数字政府”项目，搭建信息化国资监管体系；指定专人跟进信息系统开发、维护、应用培训等工作。

（2）针对市属企业易发生风险的借款行为管控不严的问题，要求市属企业认真执行有关管理规定，规范对外借款行为，严格限制资金出借对象；要求市属企业将资金出借行为纳入内控体系，建立台账，实行定期盘点并进行分类分析和风险识别。

（3）针对未建立健全有效的风险防控机制的问题，要求市属企业加强风险防范意识，建立健全有关债券发行的风险防范和控制制度，做好债券发行可行性研究，完善企业负债总台账；定期监测企业债务状况，加强债务风险预警；强化资本金使用情况监管，将监管链条延伸至使用资金的下属企业；探索建立监管部门监管信息通报机制。

（4）针对市属企业项目投资监管力度有待加强的问题，督促所涉企业整改；完善委内工作流程，明确企业报送机制；定期抽查检查已经立项投资的项目投资开展情况。

2.财务管理有待规范

（1）针对财务机制不健全的问题，修订完善委财务管理制度、采购工作实施办法、合同管理制度、大额资金使用办法；更新内部控制委员会和采购监督领导小组成员名单，成立政府采购管理工作小组，由专人负责采购工作；加强财务人员业务学习培训。

（2）针对合同和采购管理不规范的问题，提高采购人员的业务和管理能力；加强采购基础工作的规范化建设；加强单位采购内部控制管理，对相关责任人进行谈话提醒；修改完善委采购工作实施办法。

（3）针对预算管理不规范的问题，修订委财务管理制度；明确专人负责，严格落实审批程序和手续。

（五）下属企业存在的问题

1.贯彻落实中央八项规定精神和纠正“四风”不力

（1）针对违规滥发津贴、补贴的问题，督促所涉企业立即整改，追回违规发放津补贴；责成所涉企业开展自查自纠，形成专题情况报告；对市属企业津贴补贴发放问题进行抽查。

（2）针对未经批准制定个人参股分红，低估国有资产价值和违规领取兼职报酬的问题，督促所涉企业立即整改，追回个人参股分红；责成所涉企业开展自查自纠，形成专题情况报告；责成所涉企业强化内部管理；开展专项抽查。

（3）针对未经班子会议审议大量返聘退休人员的问题，督促所涉企业立即整改，清退所涉人员；责成所涉企业开展自查自纠；组织开展市属企业返聘人员情况抽查。

2.执行财经纪律不规范

（1）针对招投标管理不规范的问题，召开专题会，督促整改；要求所涉企业修改完善相关招投标管理制度；开展市属企业执行财经纪律专项检查工作。

（2）针对薪酬管理不规范的问题，督促所涉企业完善员工薪酬制度，建立岗位薪酬及绩效薪酬机制；召开专题会，督促整改；要求所涉企业持续深化内部薪酬分配改革。

（3）针对固定资产管理不规范的问题，督促所涉企业加强固定资产管理工作，指导所涉企业加强内控制度建设和财会制度，规范会计核算、固定资产登记等；指导督促市属企业提高资产管理信息化工作水平，提升实物资产管理能力。

（4）针对财务管理不规范的问题，督促所涉企业加强财务人员管理和制度建设等，提升财务人员能力；督促所涉企业加强制度建设，加强会计核算监管，规范会计核算和账务处理工作。

（5）针对公务用车不规范的问题，督促所涉企业整改；起草出台市属企业公务用车管理的指导性制度文件；开展专项排查，指导市属企业进一步规范公务用车管理。

3.经营管理不规范

（1）针对物业管理不规范的问题，督促所涉企业整改；督促所涉企业明确权属；制定市属企业资产租赁管理办法，督促市属企业资产租赁行为依法依规。

（2）针对投资项目存在一定风险的问题，督促所涉企业整改；启动专项调查，督导市属企业健全完善制度建设，配齐配强专业人才；建立项目风险预警信息系统。

（3）针对资金出借存在一定风险的问题，督促所涉企业整改；强化市属企业借款管理工作，规范对外出借行为；严格限制资金出借对象；要求市属企业将资金出借行为纳入内控体系，建立资金出借台账，定期盘点进行分类分析和风险识别。

（4）针对合同管理不够规范的问题，督促所涉企业整改；加强对市属企业的合规管理指导；推动企业逐步实现合同管理的信息化建设，减少管理漏洞。

（5）针对大额资金管理不够规范的问题，督促所涉企业支出加强审批流程监管，修订完善资金管理、大额资金使用管理等制度；强化大额资金管理工作，要求市属企业完善相关决策机制，贯彻落实好“三重一大”事项决策的基本程序。

三、下一步工作

市国资委党委将认真总结本阶段巡察整改经验，巩固整改工作成果，推动国资国企高质量发展。一是强化理论思想武装，持续增强抓好巡察整改的政治自觉和行动自觉。坚决把抓好巡察整改作为落实“两个维护”的现实检验，作为践行“四个意识”的具体行动。二是压实管党治党责任，持续推进全面从严治党向纵深发展。坚持加强市属企业党的领导和党的建设，打造国资国企优质干部人才队伍，严格落实全面从严治党各项制度和工作机制。三是巩固深化整改工作，持续健全监管制度建立长效机制。有针对性地加强建章立制，着力破除机制弊端，补齐短板、堵塞漏洞，强化对关键岗位、重点人员、重要环节的监督管理，不断加大风险防控力度。四是注重巡察成果运用，以巡察整改促进国资国企工作全面提升。围绕力争2023年底实现市属企业总资产过万亿目标，推进国有经济布局优化和结构调整，有效培育支持市属企业做强做优做大，不断增强东莞国有经济竞争力、创新力、控制力、影响力、抗风险能力。

欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督，如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话22223163；电子邮箱：gzwbgs@dg.gov.cn；邮政邮箱：东莞市莞城街道万寿路76号；邮政编码：523119。

中共东莞市人民政府国有资产监督管理委员会委员会

2022年5月20日