根据市委统一安排，2024年9月24日至11月29日，市委第四巡察组对东莞证券股份有限公司党委（以下简称“公司党委”）开展了巡察。2025年1月13日，市委巡察组向公司党委反馈了巡察意见。按照巡察工作有关要求，现将巡察整改进展情况予以公布。

一、党委履行巡察整改主体责任情况

（一）统一思想认识，切实增强巡察整改政治自觉。公司党委坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻习近平总书记关于党的自我革命的重要思想、关于巡视工作的重要论述，切实增强抓好巡察整改的思想自觉、政治自觉、行动自觉。深刻认识巡察整改的严肃性和重要性，认真学习领会巡察反馈意见，高质量召开巡察整改民主生活会，公司领导班子成员围绕巡察反馈问题进行对照检查，查摆问题不足，深挖思想根源，提出整改措施。

（二）坚持以上率下，压紧压实巡察整改主体责任。公司党委建立完善巡察整改工作机制，形成一级抓一级、层层抓落实的整改工作格局，推动工作质效全面提升。公司党委书记履行巡察整改第一责任人责任，先后主持召开11次党委会专题研究部署巡察整改工作，定期跟进督导巡察整改工作进度，研究解决整改过程中遇到的困难和问题。其他班子成员认真履行“一岗双责”，督促责任单位和责任人逐条落实整改措施。各级党组织、各责任单位严格按照公司党委部署要求，紧密协同有序推动整改工作落实到位。

（三）细化整改措施，扎实推动巡察整改见行见效。公司党委对照巡察反馈意见，深入剖析问题产生的根源，研究制定整改方案，建立整改台账，逐一明确责任领导、责任部门、整改措施和整改时限，确保整改工作目标清晰、任务明确、责任到人。建立完善的跟踪落实机制，强化整改成效评估，积极稳妥推进整改，集中纠治痛点难点堵点，取得了良好的政治效果、纪法效果和社会效果，推动了公司高质量发展。

（四）建立长效机制，持续推动巡察整改走深走实。公司党委以本次巡察整改为契机，进一步强化公司党委领导作用，坚定不移做强做优做大国有企业。持续完善公司内控体系和制度体系，通过建章立制修订完善各类内部规定58项，进一步强化监管、堵塞漏洞，提高治理效能，形成长效工作机制，以巡察整改实效推动公司高质量发展。

二、巡察整改任务落实情况

（一）关于充分发挥党委把方向、管大局、保落实作用，推动金融服务我市高质量发展方面

1.加强政治理论学习

一是进一步规范落实“第一议题”制度。严格落实“两个维护”十项制度机制要求，通过建章立制夯实长效工作机制，坚持把学习贯彻习近平总书记最新重要讲话重要指示精神作为党委会议的“第一议题”。

二是推动学用结合见成效。每季度梳理习近平总书记关于金融领域、国资国企等领域的重要讲话精神，确保学习内容无遗漏。坚持结合主责主业对学习内容提出贯彻意见和落实措施，夯实常态化学习落实机制，强化落实成效的反馈，形成闭环。

三是丰富党委理论学习中心组学习形式。公司党委理论学习中心组坚持聚焦主责主业，开展多维度多形式学习，夯实学习成效。

四是加强宣传。持续加强平台管理，优化平台结构，加大对党的创新理论宣传力度。夯实长效工作机制，确保发布信息的安全、准确、及时和有效。

2.推动党的领导与公司治理深度融合

一是坚持党的领导。始终坚持将党的领导贯穿公司发展战略和经营管理全过程，将党的建设摆在更加突出位置。

二是严格落实“双向进入、交叉任职”领导体制。持续加强干部队伍建设，规范开展党委委员补选和党委换届选举工作，加快基层党支部“一肩挑”全覆盖。

三是加强党组织工作经费保障。严格按照要求安排党组织工作经费预算，持续完善党组织工作经费管理机制，细化经费列支范围及费用使用要求，加大基层党组织特别是联合党支部基层党组织工作经费保障力度。

四是推动党业融合发展。坚持党建引领，加强基层党组织项目化管理能力，引导科学合理设置党业融合攻坚行动目标。高度重视党员培养，引领党员、干部在服务产业升级、促进科技自立自强、提高居民金融素养等方面发挥先锋模范作用，积极主动作为。

3.严格落实“三重一大”决策制度

一是合理设置大额资金上会标准。修订完善公司“三重一大”事项决策实施细则，明确业务投资涉及大额资金使用审批标准，切实发挥公司党委对大额资金前置研究和把关职责。强化监督检查，将“三重一大”事项执行情况纳入考核，定期开展大额资金使用情况自查，落实全过程监督闭环管控，有效保障公司资金管控和使用效率。

二是进一步提高决策水平。完善公司“三重一大”事项决策机制，通过修订完善人事管理办法、采购办法等规范性文件为科学决策提供更加全面的制度依据，提高决策水平，防范决策风险。

4.扎实抓好意识形态工作

持续健全互联网平台账号及信息发布管理制度，认真落实重要节假日、重要节点的平台专项检查机制。坚持每季度召开意识形态工作分析研判会，持续提高研判的前瞻性、针对性、有效性。积极开展思想政治教育及意识形态技能培训，大力提升意识形态工作水平。

5.推动金融服务实体经济取得新成效

一是积极服务国家战略，做好金融“五篇大文章”。精准聚焦高新技术企业从孵化、成长到成熟的全生命周期，助力科技企业突破资金瓶颈。为投资者实现更多元化的专业职能服务触达，向金融科技前沿领域纵深布局。广泛开展“党建引领·金盾护民”金融知识普及行动以及多元化的投资者教育活动，为广大群众筑牢保护屏障。持续加强布局，积极推进适老化改造、无障碍服务等工作，确保老年投资者也能便捷享受金融服务。

二是为本土企业引入金融“活水”。聚焦东莞市“九大行动”，深度融入“产业提升”行动，强化“投保研联动”，夯实全链条融资服务体系，助力多家本土企业解决融资需求。

三是积极对接民营企业债权融资需求。强化工作部署，积极关注民营企业发展，加强对民营企业实地拜访，积极对接民营企业融资需求，做好金融赋能。

四是积极扶持本土产业发展。立足主责主业，加强对本土企业的梳理、发掘、研究及跟踪，通过“投资+调研”方式加大本土产业扶持力度。

（二）关于推动深化国企改革，落实做强做优做大国企，服务支撑制造业当家功能方面

6.推动国有资本保值增值创佳绩

坚持多措并举推动创收增效。公司2025年实现营业收入33.86亿元，同比增长23.01%；实现净利润12.45亿元，同比增长34.82%。2025年末，公司资产总额突破795亿元，资本实力得到进一步夯实。

7.推动业务转型迈出坚实步伐

一是转型效果落实见效。系统谋划、科学编制“十五五”规划，持续加强人才队伍建设，激发干事创业活力，以“特色财富+科技投行”双轮驱动推动特色化、差异化经营取得实效。

二是持续丰富业务与产品类型。不断完善产品矩阵和丰富产品策略，先后推出惠兴、惠安等系列产品，满足客户多元化财富管理需求。

三是持续丰富多元化的销售渠道。公司持续深化渠道拓展，构建涵盖国有大行、股份制银行、区域银行及理财子公司等多元化渠道销售矩阵，实现“内联外拓”双向发展。

8.加大对科技人才投入力度

一是持续健全金融科技投入保障机制。不断完善信息技术管理机制，健全金融科技投入保障机制，优化信息技术体系规划，持续加大金融科技创新投入力度。

二是持续深化科技人才建设与科研创新机制。持续健全科技人才晋升评价指标体系，明确技术人才任职资格标准，优化人才培养与激励机制。鼓励科研项目攻关与技术创新，深化产学研合作，在金融大语言模型研发及多个科研项目攻关中取得成果。

三是积极推动研发与市场需求深度融合。深化数据赋能，持续优化掌证宝APP，拓展多个重点领域功能，提升客户体验。强化创新驱动，加快推进大模型应用，通过开展智能体开发大赛等实践，形成一批赋能内部运营、提升业务效能的应用成果。

（三）关于加强防范化解风险意识，夯实风控体系建设方面

9.进一步提高投资决策能力

一是持续提升研判能力。持续健全子公司投资全流程管理机制，完善投资研究、投后管理、项目退出机制建设。强化全员合规风控教育，加强投资风险研判，提高风险防范能力。

二是严格把关项目决策。进一步细化自营投资管理指引，优化准入标准。夯实交叉复核机制，加强项目决策流程管理。

三是加强投资风险管控。持续完善风控指标体系，健全交易策略管理及强制减持机制。强化存量项目投后管理，分类施策，完善差异化退出方案，进一步优化项目退出机制。

10.持续提升内控管理水平

一是加强网点人员管理。积极践行中国特色金融文化，加强合规宣导，推动职业道德建设走深走实。持续完善业务制度规范，夯实长效工作机制。进一步加强日常监督管理和流程管控，形成业务规范管理闭环。从严规范人员招录，严把人员入口关。

二是强化合规意识。优化合规审核及专项检查机制，强化全链条合规管理，提升风险管控水平。通过践行中国特色金融文化品牌创建活动、合规培训、案例警示等增强全员合规意识，推动合规要求入脑、入心、入行。

三是持续夯实内控考核体系。持续健全合规考核相关制度，科学优化考核指标设置，分层分类细化考核标准，确保考核的严谨性和标准的统一性。

11.加强投后管理

持续健全投后管理工作机制，加强工作人员技能培训与责任意识宣导。强化投后管理报告的复核与审批机制落实，提升精细化管理水平。加强检查与考核联动，以更高标准夯实投后管理工作。

12.强化制度建设和执行

从制度制定、流程固化、机制完善、文化培育四个维度，推动各项制度立得住、行得通、真管用、有效率。推动制度与流程深度融合、匹配，确保制度的科学性和可操作性。深化合规宣导，严明工作纪律，优化“检查－考核－问责”联动机制，强化制度的刚性执行。

（四）关于认真落实全面从严治党“两个责任”方面

13.严格贯彻落实全面从严治党主体责任

一是加强责任落实。坚持每年制定全面从严治党暨党风廉政建设工作任务要点，明确各项工作目标和责任分工，并加强过程管控和进度跟踪，推动各项任务有效完成。坚持“一岗双责”，规范开展基层党组织党风廉政建设排查工作。

二是加强廉洁风险分析研判。坚持开展基层党组织党风廉政建设排查，持续落实分析研判机制，加强典型案例剖析，深化廉洁文化建设，增强廉洁风险防范意识。完善监督考核机制，推动提升监督贯通协同的治理效能。

三是加强部门联动，推动资源信息共享的监督格局有效运转。优化协作监督机制，常态化召开纪检监察联席会议，拓展监督信息共享渠道。完善重大事项报备，推动日常监督检查情况、成果及时通过线上流程互联互通。打破部门壁垒，加强联合监督检查，凝聚监督合力。

14.严格贯彻落实全面从严治党监督责任

一是加强纪监干部队伍建设。广开进贤之路，多种形式充实专职纪检监察干部队伍力量。加大岗位培训力度，压实主体责任，用好用足谈心谈话，以科学考核推动争优创先，建强兼职纪检监察联络员队伍。

二是认真践行监督执纪“四种形态”。坚持问题导向，推动“四种形态”运用从“有形”向“有效”深刻转变，深化运用监督执纪“四种形态”。用好谈心谈话强化思想源头预防、预警，着眼于“未病先防”。深化警示教育，持续巩固“不敢”“知止”的氛围。

三是严格落实问责机制。常态化运用“第一种形态”，把“严管”融入日常，把“提醒”做在经常。从法依规开展问责追责，深化“后半篇文章”，通过抓好警示教育、督促抓好整改堵塞漏洞、推动完善制度等方式不断完善不敢腐、不能腐、不想腐一体推进的体制机制。

15.严格做好资产管理

一是做好资产日常盘点。修订完善公司资产管理办法，明确固定资产盘点及台账登记维护的规范要求。开展全面盘点梳理，并按程序完善资产盘亏、报废及调拨登记等处置工作。执行常态化盘点机制，加强季度盘点闭环管理，确保账实相符、账账相符。

二是加强资产台账信息登记工作。持续夯实长效管理机制，完善资产管理台账信息登记规范。强化日常动态抽查，优化流程节点管控，及时更新固定资产使用人台账。

三是持续健全业务管控机制。持续加强日常培训，强化业务过程管理，推动各项机制有效落实。

四是多措并举推动资产盘活。对名下个别空置物业落实租售措施，积极争取盘活商机。

（五）关于深入贯彻落实中央八项规定及其实施细则精神方面

16.严格落实中央八项规定及其实施细则精神

一是进一步规范会议管理。持续健全会议管理机制，规范会议费用支出管理，做到从严规范管理。

二是优化内部激励机制。结合公司发展实际，持续健全内部激励机制，推动公司高质量发展。

17.夯实工作作风

一是强化合同审查。建立健全合同审查机制，持续强化在合同审查中涉及的项目立项、尽职调查、项目质控、投后管理等各个环节的风险点，做到谨慎审查，严格落实主体责任。

二是防范操作风险。坚持“技防、制防、人防”相结合，通过细化操作指引，强化技术硬控，细化考核要求，深化宣导与督导等多种举措，有效提升风险防控水平。

三是细化投行业务管理。不断夯实投行业务制度建设，健全长效工作机制。加强业务培训，提升执业质量。持续优化管理系统，加强系统管控，有效提升管理质效。

四是大力提升研究工作质量。通过优化考核机制、加强研报质量管理、完善审核清单、加强培训与技能提升等多项举措提高研究工作向更高质量发展。

（六）关于认真落实新时代国有企业党建和组织路线工作要求、加强干部队伍和基层党组织建设方面

18.夯实基层党组织建设

一是加大对基层党组织指导力度。推动“能建尽建”，进一步规范设置党支部。完善基层党支部工作指引，明确日常党务工作清单及要求。开发多门课程，面向基层党支部书记、党务干部等分层次开展多维度培训，强化工作规范性指导。持续落实日常督导机制，以线上线下相结合方式常态化开展日常指导，推动基层党组织工作水平提升。

二是持续加强党务工作人员队伍建设。选优配强专职党务人员，明确党务专员任职资格和管理要求，修订党务专员管理规定和完善岗前培训机制，并开展履职能力专项培训，切实提升党务工作人员的专业素养和工作水平。

三是加强党建阵地管理。建章立制，进一步明确管理要求，加强对基层党组织的日常管理与规范性指导，从严从细做好党建阵地管理。

四是严格落实党务公开制度。加强对明确党务公开的具体要求和标准的学习，强化党务公开工作指导，推动公司基层党组织扎实做好党务公开工作台账，有效落实相关制度。

19.提升党员管理水平

一是夯实党员组织关系管理工作机制。完善细化党员组织关系管理工作指引，明确党员组织关系管理工作要求。加强过程管理，把好人员入职、离职关，推动党员组织关系管理相关机制的刚性执行。

二是扎实开展党员发展工作。修订完善党员发展工作指引，进一步明确发展党员档案材料要求和清单，提升党务工作者工作能力，规范开展党员发展工作。

三是规范开展民主评议党员。进一步完善工作指引，规范基层党组织组织生活会和民主评议党员程序，通过会前指导和现场列席相结合的方式加强指导，推动各项工作规范开展。

20.推动选人用人制度有效落实

一是持续健全人事管理制度。加强对内外规定的学习，修订完善公司人事管理办法、绩效考核、交流轮岗等制度规定，健全人事管理机制，推动选人用人工作更加科学规范、精准高效。

二是推动选人用人制度有效落实。根据岗位要求科学合理设置岗位选拔条件，坚持优中选优的选人用人导向，加强选人用人管理。严格按照考核制度强化考核结果运用，推动员工能上能下有效执行。

三是严格执行廉政“双签字”制度。积极发挥党委对选人用人的廉政把关作用，完善干部选拔任用纪实工作规程，强化复核把关，推动廉政“双签字”制度有效落实。

四是规范做好选拔任用工作流程纪实。完善选拔任用纪实工作制度，统一规范纪实内容和纪实方式，强化长效工作机制，提高工作质量。

五是加强干部人事档案管理。修订完善档案管理制度，明确工作要求和工作标准。完善中层及以上管理干部人事档案集中管理机制，指定专人负责人事档案管理工作，推动干部人事档案管理规范落实。

21.加强干部人才队伍建设

一是加强重要岗位人才储备。完善人才管理机制，强化人才梯队建设。以“人才库”建设为抓手，持续完善各层级后备人才队伍建设。

二是建强中层管理人员队伍。严格落实“三定”方案，科学核定中层管理人员职数。强化人才梯队建设与干部培育，立足发展需求充实中层管理人员队伍建设。

三是进一步激励干部担当作为。结合地区差异与公司实际，完善异地任职激励机制，加强省外干部储备与选拔，充分调动干部人才干事创业、攻坚克难的积极性。

三、下一步工作打算

（一）持之以恒加强政治建设，坚定政治方向。坚持不懈用习近平新时代中国特色社会主义思想凝心铸魂，持续推动党的创新理论入脑入心，不断提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力。始终坚持把党的政治建设摆在首位，确保把党中央决策部署和省市委各项工作要求不折不扣落实到各项工作当中。以正视问题的自觉和刀刃向内的勇气，自觉把做好巡察整改工作作为坚定拥护“两个确立”、坚决做到“两个维护”的具体行动。

（二）持之以恒把党的自我革命进行到底，推动全面从严治党向纵深发展。始终把履行全面从严治党主体责任使命记在心上、扛在肩上、抓在手上，坚定不移地推进全面从严治党向纵深发展、向基层延伸。锲而不舍落实中央八项规定精神，深入开展树立和践行正确政绩观学习教育，将正确政绩观融入防风险、强监管、促高质量发展的全过程各方面。大力实施基层党组织建设强基工程，不断增强党组织政治功能和组织功能，以高质量党建引领公司高质量发展。

（三）持之以恒健全长效机制，夯实巡察整改成效。以巡察整改为契机，深入剖析问题根源，深挖制度漏洞和管理短板，健全完善制度体系，全方位织密制度笼子，巩固和扩大整改成果，形成相互衔接、相互配套的长效工作机制，真正将整改工作落到实处。持续加强对制度执行情况的监督检查，推动整改标本兼治，持续深化以巡促改、以巡促建、以巡促治，巩固拓展巡察整改成果。

（四）持之以恒推动高质量发展，为中国式现代化东莞实践贡献力量。高水平谋划公司“十五五”发展蓝图，走好特色化、差异化经营之路，勇立潮头、争创一流，在参与粤港澳大湾区国际金融枢纽建设、深入实施“百千万工程”、金融支持市“8+8+4”现代产业发展、做好金融“五篇大文章”等重点工作中展现更大作为，以走在前、作示范、挑大梁的责任担当，为加快建设“智创优品、和美宜居”的现代化新东莞作出新贡献。

欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。公开期限：2026年5月12日至6月11日。联系电话：0769-22220559；邮政信箱：广东省东莞市可园南路1号金源中心29楼党群工作部，邮政编码：523000；电子邮箱：xczgjd@dgzq.com.cn。

中共东莞证券股份有限公司委员会

2026年5月11日